Modalidad de Capacitación:
E-Learning – Asincrónico – Con Facilitador – Nivel 2
Nombre Curso de Capacitación:
Técnicas del Oficial de Cumplimiento (Compliance Officer) en la Industria Financiera
Características de los participantes del curso:
Trabajadores de la industria financiera y bancaria que desarrollan sus actividades en áreas de Back Office, Middle Office y Control de Inversiones
Requisitos de ingreso de los participantes:
Deberá contar con las habilidades para un manejo básico de navegadores Web. Realizar la inducción tecnológica y metodología junto con esto, deberá haber leído la guía del participante con el objetivo de acceder sin problemas al curso cargado en Plataforma. Además, deberá contar con conocimientos básicos del funcionamiento del sistema económico mundial, introducción a la economía y funcionamiento de la industria de las inversiones ya sean inversiones tradicionales o alternativas.
Competencia a desarrollar:
Implementar distintas técnicas de alto estandar en base a la normativa internacional vigente sobre el manejo de activos de alto valor, la prevencion del lavado de dinero y actividades de financiamiento del terrorismo.
Aprendizajes Esperados:
| # | Aprendizajes | Contenidos | Horas
E-Learning |
| 1 | Conocer el escenario internacional de la industria financiera global, según la evolución de las finanzas desde el atentado de las torres gemelas a la actualidad. | Introducción a la economía – evolución de los sistemas económicos – Introducción a al mercado de capitales – análisis de las mayores crisis financieras –
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10
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| 2 | Conocer la normativa vigente para la regulación y control de inversiones bajo el contexto global de la economía posterior a la pandemia.
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Hitos para el establecimiento de protocolos de seguridad de la información – análisis del gobierno corporativo – introducción al derecho corporativo | 9 |
| 3 | Reconocer los protocolos de acción para el cumplimiento de la normativa internacional. En un contexto de dinamismo y globalización. | Descripción del oficial de cumplimiento financiero – Aplicación de procedimientos internos – mecanismos para la resolución de conflictos – tacticas de negociacion – | 8 |
| 4 | Identificar los niveles de seguridad en los protocolos de acción en base a la normativa ISO. | Análisis de la normativa internacional | 8 |
| 5 | Confeccionar protocolos de cumplimiento de alto estándar, en cumplimiento a los estándares internacionales. | Análisis de casos de estudio. | 10 |
Total Horas Cronológicas del Curso:
45 hrs.
Técnicas Metodológicas:
- ¿Qué vamos a hacer? Al ser un curso e-learning asincrónico la modalidad del aprendizaje será autónoma. El tutor tendrá el rol de facilitador del contenido, resolviendo dudas y presentando los casos de estudio. Cada módulo será abierto con fechas determinadas donde el participante deberá revisar el contenido disponible, los videos explicativos y el material de lectura complementaria. El participante cuenta con la herramienta foro o consultas directas al tutor las que serán respondidas en un plazo máximo de 24 horas habiles. El participante deberá realizar una evaluación final de cada módulo.
- ¿cómo lo vamos a hacer? Revisada la información, el alumno deberá comprender los conocimientos entregados, las actividades están diseñadas para que el alumno aplique los conocimientos adquiridos a través del estudio del material de lectura en PDF y los videos.
- ¿Con qué lo vamos a hacer? Aula virtual, el participante se podrá conectar entre lunes y domingo 24/7 según estime conveniente.
Material Didáctico:
| Descripción | Cantidad |
| Presentación semanal por cada clase | 1 |
| Lectura complementaria en PDF | 1 |
| Videos explicativos | 1 |
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